和合資管募集27億元未依法備案

2020-06-15 15:20 | 來源:未知

和合資管募集27億元未依法備案


  中國證監會山西監管局近日公布的“和合資產管理(上海)有限公司發行資產管理計劃未履行備案程序案行政處罰決定書”顯示,和合資產管理(上海)有限公司(以下簡稱:“和合資管”)存在以下違法事實:2018年1月18日至6月30日,和合資管發行23只私募資產管理計劃產品,募集資金共計27.13億元,涉及投資者1222名,均未依法依規向中國證券投資基金業協會辦理備案手續。

  和合資管的行為違反了《私募基金辦法》第八條規定,構成了《私募基金辦法》第三十八條所述的行為。

  對和合資管發行私募資產管理計劃產品未辦理備案手續的違法違規行為,時任和合資管執行董事、董事長、法定代表人袁錦瀅,時任和合資管總經理蔣毅堯,時任和合資管合規負責人郭寒冰,是直接負責的主管人員。

  和合資管在其申辯材料中提出:其一,針對處罰事項已經進行了全面并卓有成效的整改;其二,目前經營壓力巨大,新增處罰會帶來不可估量的影響,請求給予免除處罰。經過復核認為,和合資管采取的整改和補救措施等情節,山西監管局已經予以充分考慮。

  依據《私募基金辦法》第三十八條的規定,山西監管局決定:一、責令和合資管改正違法行為,給予警告,并處以3萬元罰款;二、對袁錦瀅、蔣毅堯、郭寒冰給予警告,并分別處以3萬元罰款。

  根據中國經濟網記者查詢,和合資管于2015年11月18日成立,注冊資本1.6億人民幣,法定代表人袁錦瀅,公司經營范圍包括資產管理,投資管理,投資咨詢。

  和合資管是和合期貨有限公司(以下簡稱:“和合期貨”)的全資子公司,而和合期貨的大股東是山西吉達工程有限公司,持股比例40%;上海益衡投資管理有限公司、深圳市御金中坤股權投資基金管理有限公司分別持持股30%。

  《私募投資基金監督管理暫行辦法》第八條規定:各類私募基金募集完畢,私募基金管理人應當根據基金業協會的規定,辦理基金備案手續,報送以下基本信息: (一)主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別;(二)基金合同、公司章程或者合伙協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的,應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業形式設立的私募基金,還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件;(三)采取委托管理方式的,應當報送委托管理協議。委托托管機構托管基金財產的,還應當報送托管協議;(四)基金業協會規定的其他信息。 基金業協會應當在私募基金備案材料齊備后的 20個工作日內,通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結備案手續。

  《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條規定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規定的,以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的,責令改正,給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,給予警告并處三萬元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項行為的,按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關規定處罰;構成犯罪的,依法移交司法機關追究刑事責任。

  以下為處罰原文:

  和合資產管理(上海)有限公司發行資產管理計劃未履行備案程序案行政處罰決定書

  〔2020〕3號

  當事人:和合資產管理(上海)有限公司(以下簡稱和合資管公司),住所:上海市黃浦區。

  袁錦瀅,男,1984年9月出生,時任和合資管公司執行董事、董事長、法定代表人,住址:山西省太原市勝利街。

  蔣毅堯,男,1984年9月出生,時任和合資管公司總經理,住址:上海市普陀區。

  郭寒冰,女,1971年4月出生,時任和合資管公司合規負責人,住址:上海市浦東區。

  依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號,以下簡稱《私募基金辦法》)的有關規定,我局對和合資管公司發行私募資產管理計劃產品未辦理備案手續行為進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人和合資管公司進行了陳述申辯。本案現已調查、審理終結。

  經查明,和合資管公司存在以下違法事實:

  2018年1月18日至6月30日,和合資管公司發行23只私募資產管理計劃產品,募集資金共計27.13億元,涉及投資者1222名,均未依法依規向中國證券投資基金業協會辦理備案手續。

  上述違法事實有相關資產管理合同、申購公告、季度報告、詢問筆錄等證據證明,足以認定。

  和合資管公司的行為違反了《私募基金辦法》第八條規定,構成了《私募基金辦法》第三十八條所述的行為。

  對和合資管公司發行私募資產管理計劃產品未辦理備案手續的違法違規行為,時任和合資管公司執行董事、董事長、法定代表人袁錦瀅,時任和合資管公司總經理蔣毅堯,時任和合資管公司合規負責人郭寒冰,是直接負責的主管人員。

  和合資管公司在其申辯材料中提出:其一,針對處罰事項已經進行了全面并卓有成效的整改;其二,目前經營壓力巨大,新增處罰會帶來不可估量的影響,請求給予免除處罰。

  經過復核認為,和合資管公司采取的整改和補救措施等情節,我局已經予以充分考慮。

  根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《私募基金辦法》第三十八條的規定,我局決定:

  一、責令和合資管公司改正違法行為,給予警告,并處以3萬元罰款;

  二、對袁錦瀅、蔣毅堯、郭寒冰給予警告,并分別處以3萬元罰款。

  上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會,開戶銀行:中信銀行北京分行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會稽查局和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

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